证券合规周报（第三十五期）丨证监会开展第三届全国防范非法证券期货宣传月活动，西部证券因报价涉事被监管

统有限一些公司2021铜奖总合共向合惠(北京)商业健理有限一些公司信贷1亿元、向铜陵犹如金融机构管理先以度有限一些公司信贷1.3亿元，欠款总合共2.3亿元，占有一些公司谈及的上一铜奖市值的23.23%，组合成上市一些公司理应顺利进行临时通报的关键性法律条文，一些公司没立刻行使文档谈及履行。

韶钢松山（000717.SZ）：信披疏忽，遭广西证监局国际刑警组织

5年底9日，广西证监局发表《关于对广西韶钢松山控股有限一些公司、解旗、李国权、皮丽珍、郭利荣实施开具国际刑警组织由此可知举措的暂时》。

经广西证监局惨案调查，2022年1年底至2年底后曾，韶钢松山与区别方再次发生日常区别结算欠款总合共约32.1亿元，占有一些公司2020年经合规净金融机构的33.76%。在此之后2022年3年底7日、3年底23日，一些公司才对上述日常区别结算分别行使董事长局和投票表决表决计算机依靠系统，以及之外文档谈及履行。

因一些公司没立刻谈及区别结算之外具体情况，根据《上市一些公司文档谈及管理先以度前提》第五十二条的规范，广西证监局暂时开具国际刑警组织由此可知。

圣济堂（600227.SH）：施文疏忽买卖一些公司控股，缴国际刑警组织由此可知

5年底10日，圣济堂施文吴洪艳缴到西方证券的电子产品监督管理先以度委员会湖南管控局开具的国际刑警组织由此可知。

据知晓，在吴洪艳被选为圣济堂施文后曾，2021年12年底16日，其配偶陈年底明通过其个人账户出售圣济堂控股，次日（2021年12年底17日），陈年底明又将控股买进。西方证券的电子产品监督管理先以度委员会湖南证监局确信，该行为强制执行了《证券的电子产品法》之外规范。

航天电器（002025.SZ）：副总子女短线结算，缴国际刑警组织由此可知

5年底12日，湖南证监局网站文档显示，案发后，邹作涛于2019年1年底起至今任湖南航天电器控股有限一些公司经理。

在被选为经理后曾，邹作涛配偶董敏通过其个人账户在2022年3年底7日出售一些公司控股后在2022年3年底10日买进。上述行为强制执行了《证券的电子产品法》第四十四条规范。

药明莱布尼茨（603259.SH）：股东汉口元人羽林因疏忽下同 被西方人民银行判处2亿元重罚

5年底13日，药明莱布尼茨告示，因下同一些公司控股因涉嫌违法行为疏忽，股东汉口元人羽林缴到违法行为立即告知注解。告知注解及其详述西方西方人民银行白鱼这两项的违法行为仅针对一些公司股东汉口元人羽林，不限于一些公司和一些公司的其他股东，不会对一些公司日常订购经营管理商业活动造成影响。对于汉口元人羽林没按规范行使文档谈及履行及转让控股不符合之外规范的行为，西方人民银行责令汉口元人羽林改正，给予通告，并判处2亿元的重罚。

湖南三力（603439.SH）：三项疏忽，缴国际刑警组织由此可知

5年底12日，湖南证监局发表《关于对湖南三力先以药控股有限一些公司及张千帆、张红玉实施开具国际刑警组织由此可知举措的暂时》。

案发后,湖南三力先以药控股有限一些公司普遍存在都有解决前提：一是筹集款项用途移转没行使之外表决计算机依靠系统,且没立刻谈及。二是一些公司2020年半铜奖业绩预告、2020年铜奖业绩预告、2021年半铜奖业绩预告、捐资1.12亿元参股湖南西医药业有限一些公司后曾没顺利进行内幕文档知情人申再三。三是一些公司没能合理、真实、恰当和立刻地谈及一些公司之外电子产品也就是说具体情况。

证券的电子产品一些公司

西部证券的电子产品：结算普遍存在疏忽，被纳入控股认购；也限先以之列

5年底11日，当中证协暂时将西部证券的电子产品睿赫1号给定金融机构管理先以度蓝图列入首次公开场合发行控股认购；也限先以之列，列入限先以之列时间段自2022年5年底 12日至6年底11日。5年底9日，因误判，西部证券的电子产品在新股思特威询价弄清楚960元，当中证协确信，上述部门在思特威发行概念设计网下询价反复当中，普遍存在疏忽。

申港证券的电子产品：摩根士丹利概念设计持续性督导不力，缴国际刑警组织由此可知

5年底12日，西方人民银行湖南证监局发表了对申港证券的电子产品及周洪刚、王于圣城实施开具国际刑警组织由此可知举措的暂时，主要是针对其摩根士丹利业务方面普遍存在疏忽。

湖南证监局所称，对湖南三力先以药控股有限一些公司（都有简所称湖南三力）第一时间段检查发掘出，湖南三力普遍存在没严格按招股价说明注解当中筹集款项运用蓝图运用于筹集款项的具体情况。申港证券的电子产品作为湖南三力首次公开场合发行控股并上市的健荐部门，周洪刚、王于圣城系健荐代表人。

杨明证券的电子产品：普遍存在没对总主笔顺利进行进一步惨案调查等多项疏忽，缴昆山证监局国际刑警组织由此可知

5年底12日，昆山证监局发表告示所称，案发后，昆山证监局发掘出杨明证券的电子产品商业银行一些公司在卓有成效搜于特集团控股有限一些公司2020年2年底可转债概念设计反复当中普遍存在都有解决前提：

一是没按照西方西方人民银行对健荐部门定期检查惨案调查工作的敦促,对总主笔顺利进行进一步惨案调查,充分知晓总主笔的经营管理现状及其造成了的效用和解决前提;

二是没按规范强烈要求总主笔立刻谈及关键性法律条文,没先以定持续性督导第一时间段检查工作蓝图,也没强烈要求总主笔立刻启动谈及文档的更正或补充工作;

三是之下能量密度控先以不完善,个别概念设计告示文件版本与内核审批版本不完全相同。

全额/入股一些公司

九和梵科：因入股决策反复当中此前不定时顺利进行等，缴国际刑警组织由此可知

5年底9日，湖南证监局官方发表《关于对合共青城九和梵科入股管理先以度有限一些公司实施开具国际刑警组织由此可知管控举措的暂时》。

案发后，合共青城九和梵科入股管理先以度有限一些公司普遍存在都有解决前提：没按照西方证券的电子产品入股全额业总会规范立刻依靠系统升级行业的备案文档；没在规范时间段内向西方证券的电子产品入股全额业总会报送经保险业事务所合规的管理先以度人2020铜奖负债通报；入股决策反复当中此前不定时顺利进行。

红色冬青：疏忽敦促，健本被叫停的国际申再三人

5年底15日，西方证券的电子产品入股全额业总会网站发表的纪律处分暂时,显示，深圳市红色冬青入股管理先以度有限一些公司普遍存在疏忽向融资敦促健本健缴益、没合理进一步性行使符合标准融资认定履行等4真宗疏忽显然，总会暂时叫停红色冬青的国际申再三人，对其顺利进行公开场合控诉。何翰宏申再三为红色冬青法人代表人、总经理、执行董事长，理应当对红色冬青的上述疏忽承担相理应法律责任。总会暂时对何翰宏顺利进行公开场合控诉，加入黑之列，年限为三年。

南山区实盈：因涉嫌非法吸缴公众存款，被当中基协叫停的国际申再三人

5年底15日，西方证券的电子产品入股全额业总会发表关于对深圳南山区实盈金融机构管理先以度有限一些公司(下所称“南山区实盈”)纪律处分暂时的告示。

案发后，该一些公司普遍存在都有疏忽显然：第一，向非符合标准融资筹集款项。第二，向融资敦促健本健缴益。第三，没按规范向总会通报关键性法律条文及依靠系统升级部门诚信文档。

世鸿入股：没行使恪定期检查守、严厉勤劳的履行，缴国际刑警组织由此可知

5年底16日，西藏证监局发表告示所称，案发后，西藏世鸿入股管理先以度有限一些公司（都有简所称“世鸿入股”）法人代表人、合规风控主管均已辞职，且至今没定时顺利进行，一些公司公章、负债章、私法章、之外胶合板均由一些公司股东予负责管理先以度，一些公司目前无也就是说经营管理地，工作人员差不多一名负债人员。

世鸿入股作为私募全额管理先以度人专注私募全额服务商业活动当中没行使恪定期检查守、严厉勤劳的履行。

亨利汉姆：向非符合标准融资筹集款项等，被四川证监局判处十二万元重罚

5年底15日，四川证监局发表告示所称，案发后明，亨利汉姆普遍存在都有违法行为显然：

一、没严格行使符合标准融资认定计算机依靠系统；二、向非符合标准融资筹集款项；三、没按规范立刻填报并定期依靠系统升级有关文档；四、没妥善健存之外参考资料。

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